金融市場概要與職業道德規範

第1章 金融市場綜觀
1-1 金融市場範圍與結構
1-2 金融市場功能與特性
1-3 常見的金融服務機構

第2章 股票市場
2-1 股票的基本概念
2-2 公開發行股票與集中市場制度之介紹與區別
2-3 股票交易的金融服務商－證券商
2-4 上市股票交易實務
2-5 存託憑證
2-6 金融商品價格之報酬與風險

第3章 貨幣市場與債券市場
3-1 貨幣市場
3-2 債券市場

第4章 信託與財富管理
4-1 信託
4-2 全權委託
4-3 財富管理

第5章 共同基金與ETF
5-1 共同基金
5-2 指數股票型基金
5-3 不動產投資信託基金 (REITs)與不動產資產信託(REATs)
5-4 投資顧問公司

第6章 銀行實務與國際外匯市場
6-1 銀行之資金來源與運用
6-2 銀行的種類
6-3 數位銀行發展
6-4 外匯市場

第7章 金融機構管理
7-1 銀行資產負債管理與利率自由化
7-2 銀行財務比率與信用風險管理
7-3 資本適足率

第8章 期貨與選擇權
8-1 期貨
8-2 選擇權
8-3 結構型商品

第9章 保險市場
9-1 保險的基礎概念
9-2 人壽保險
9-3 產物保險

第10章 金融消費者保護規範與告知義務
10-1 金融服務業規範與職業道德
10-2 職業道德與法律規範與主管機關
10-3 金融消費者保護規範與金融消費者申訴
10-4 金融消費者居經濟弱勢之催收業務
10-5 告知義務

第11章 金融業務招攬
11-1 金融服務業業務推廣與招攬流程
11-2 推廣金融業務之登錄
11-3 推廣金融業務之招攬(一般性之文書、圖畫、廣告文宣)
11-4 推廣金融業務之商品介紹(個別性之確保商品的適合度)
11-5 推廣金融業務之開戶
11-6 推廣金融業務之業務服務

第12章 從業人員誠信原則、忠實義務與利益衝突
12-1 誠信原則
12-2 忠實義務
12-3 利益衝突
12-4 善良管理人之注意義務

第13章 金融業受託執業與保密原則
13-1 受託執行業務
13-2 保密原則
13-3 保密原則於金融服務業特別規範